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Administração de Fundos

  • Convocação e participação ativa em Assembleias de Cotistas;
  • Contratação, supervisão e monitoramento dos diferentes prestadores de serviços necessários para o desenvolvimento das diferentes rotinas de controle e gestão dos Fundos; 
  • Elaboração de Regulamentos e demais documentos constitutivos de diversas classes de Fundos;
  • Registro de Fundos junto aos agentes reguladores, particularmente a CVM e a ANBIMA;
  • Controle dos limites de alocação de recursos e enquadramento de riscos dentro de políticas e critérios de investimento determinados no Regulamento dos Fundos;
  • Reporte periódico das informações dos Fundos aos Cotistas e aos agentes Reguladores;
  • Emissão de Informes de Rendimento em bases anuais aos cotistas;
  • Recolhimento de tributos, entre outros.

Custódia

  • Guarda e liquidação física e financeira de ativos que compõe a carteira dos Fundos;
  • Conciliação de posição de ativos com as clearings e câmaras depositárias;
  • Controle de eventos corporativos (pagamento de dividendos, juros e amortizações, entre outros);
  • Centralização de processos de liquidação;
  • Controle dos covenants e demais aspectos relacionados a operações de empréstimos de títulos e valores mobiliários;
  • Gestão de caixa, entre outros.

Controladoria

  • Apreçamento de títulos, valores mobiliários e demais ativos que compõe as carteiras dos Fundos;
  • Cálculo e divulgação do valor das cotas dos Fundos;
  • Elaboração de Balancetes e Demonstrações Financeiras;
  • Cadastro e controle de identificação dos cotistas, bem como de suas respectivas aplicações e resgates;
  • Envio de informações periódicas aos agentes reguladores; 
  • Controles e provisões de despesas inerentes aos Fundos, entre outros.

Escrituração

  • Registro de cotas à titularidade dos diferentes cotistas;
  • Controle das integralizações e subscrições de cotas;
  • Controles decorrentes de gravames, usufrutos e bloqueios judiciais sob as cotas dos fundos;
  • Envio periódico dos extratos de posição de cada cotistas;

Distribuição de Títulos e Valores Imobiliários

  • Tratamento de distintas modalidades de ofertas no âmbito da CVM (ICVM 400 e 476);
  • Elaboração e coordenação de complexos processos de estruturação de operações financeiras, inclusive a elaboração de prospectos;
  • Registro da oferta junto reguladores, auto-reguladores e depositários;

Representação para Investidores não Residentes

  • Cadastro do investidor não-residente junto aos reguladores locais (CVM, BC e Receita);
  • Emissão de códigos operacionais e tributários para os investidores (CVM, RDE e CNPJ);
  • Cadastro junto a contrapartes e depositários;
  • Guarda e registro dos títulos e valores mobiliários em nome do fundo ou carteira de investimentos;
  • Pré-batimento de ordens e instruções de clientes e duas  diferentes contrapartes;
  • Liquidação física e financeira de títulos, valores mobiliários e derivativos;
  • Conciliação diária de posições de ativos e caixa;
  • Reporte das posições custodiadas ao investidor e aos agents reguladores;
  • Controle das obrigações tributárias, entre outros.
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